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北京严打“非法私募” 锁定五类违法行为

证监会发言人张晓军周五下午表示，5月26日按照北京市总体部署，基金业协会、北京证监局、北京金融局等多家单位，正式启动全市打击非法私募活动专项整治行动。

此次打击主要针对此前证监会在落实“两个加强、两个遏制”要求时发现的违法案件。“检查发现个别机构或其合作对象涉嫌从事非法打击私募活动，其中中金信安、中金赛富、中投金汇、陕西和利已被公安机关立案侦查，”张晓军称，另一家私募机构华兴泰达正在调查中。

案件缘起于2013年8月29日首誉光控设立的募资规模5.06亿元的一项“境外专项资产管理计划”，投向为中金公司定向发行的“首誉-中金-广发QDII定向资产管理计划”并定向投资于香港某公司非公开发行的私募债券，最终投向LCW公司的油气田资产。财顾问向天津汉红收取2.5%的理财顾问费，推荐了优先级份额客户；中金公司作为定向计划管理人收取管理费1%，同时按私募债券金额收取佣金0.2%。

5月27日，基金业协会公布了对首誉光控的处罚决定。目前，该资产管理计划出现违约情况，天津汉红因涉嫌非法集资已被公安机关调查。基金业协会决定自2015年4月1日起暂停受理首誉光控资产管理计划备案，暂停期限为三个月。

张晓军表示，打击非法私募，主要锁定在五类违法行为。一是未依法登记备案，或借用登记机构名义进行非法集资；二是公开向社会大众宣传推介；三是承诺保本保收益；四是向非合格投资者募集；五是金融机构及其从业人员采用“飞单”方式进行销售。

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